Estados de un comprobante electrónico y qué hacer en cada uno

Dónde ves el estado

El estado aparece en la columna Estado de Documentos Enviados SRI y de cada listado (Facturas, Notas De Créditos, Retención, Guías…). Las filas en rojo son comprobantes con error.

Estados normales del proceso

Borrador

Lo guardaste con Solo Guardar. No se ha enviado al SRI. Qué hacer: ábrelo con Editar, revísalo y pulsa Guardar, Firmar y Enviar. Si ya no lo necesitas, elimínalo desde Documentos Enviados SRI (deja un salto en la numeración).

Procesando, Generado, Firmado y Recibido

Pasos internos: el sistema arma el XML (Generado), lo firma (Firmado), lo entrega al SRI (Recibido) y espera la autorización. Normalmente duran segundos. Qué hacer: esperar y actualizar la página. No lo edites ni lo emitas de nuevo.

Pendiente Autorización

El SRI ya lo recibió pero todavía no responde la autorización. Qué hacer: esperar; el sistema vuelve a consultar solo.

Autorizado

Estado final correcto. El comprobante es válido y el cliente recibe por correo el XML y el PDF. Qué hacer: nada. Si hay que corregirlo, se hace con nota de crédito o anulación (no se puede editar).

Anulado y Pendiente Anulacion

Anulado: el SRI confirmó la anulación. Pendiente Anulacion: pediste la anulación pero el SRI aún muestra el comprobante como autorizado (por ejemplo, falta que el receptor la acepte). Usa Verificar Anulacion para volver a consultar.

Estados de espera por el SRI

Pendiente y SRI en Mantenimiento

El SRI no respondió o está en mantenimiento. Tu comprobante está bien; solo falta que el SRI lo reciba.

• El sistema vigila al SRI y, cuando vuelve, reenvía automáticamente los pendientes del día. También hay un reintento automático cada 30 minutos.
• No lo elimines ni emitas otro igual: duplicarías la venta.
• Si quieres apurarlo, usa Volver a Procesar en Documentos Enviados SRI (solo aparece en comprobantes de hoy).

El reenvío automático solo aplica a comprobantes de hoy en ambiente de producción. Si el día terminó y quedó pendiente, ábrelo con Editar para pasarlo a hoy y envíalo.

Estados de error: hay que corregir

No Autorizado

El SRI revisó el comprobante y lo rechazó por un dato (identificación del cliente, tarifa de IVA, totales…). Qué hacer: haz clic en el botón rojo NO AUTORIZADO para leer el motivo, corrige con Editar y vuelve a enviar.

Devuelto

El SRI no lo aceptó para revisión (estructura del XML, secuencial ya usado, fecha que no coincide con la clave de acceso…). Qué hacer: lee el motivo en el botón rojo, corrige con Editar y envía. Mira «Errores del SRI más comunes y su solución».

Límite De Intentos

El SRI permite solo 2 intentos por día para un comprobante rechazado. Qué hacer: no lo reproceses más. Ábrelo con Editar, corrige el dato que causó el primer rechazo y cambia el Secuencial al siguiente número libre: así se genera una clave de acceso nueva y puedes enviarlo hoy.

Error En Firmado

El sistema no pudo firmar: no hay firma electrónica (.p12) cargada, la contraseña guardada no coincide o el SRI respondió «FIRMA INVALIDA». Qué hacer: vuelve a subir la firma con su contraseña en Configuración → Empresas → Editar y usa Volver a Procesar o Editar.

Error En Firma

El problema es de la firma misma: vencida, revocada o de otro RUC. El sistema no lo reintenta. Qué hacer: renueva o reemplaza tu firma electrónica, súbela y luego edita y reenvía el comprobante.

Error en Configuración

El SRI responde «ESTABLECIMIENTO CERRADO»: el establecimiento con el que emites no está abierto en tu RUC. El sistema no lo reintenta. Qué hacer: abre o actualiza el establecimiento en el SRI, o emite desde un establecimiento activo.

Qué botón usar según el estado

• Editar: Borrador, No Autorizado, Devuelto, Error En Firmado, Error En Firma y Límite De Intentos. También los estados intermedios cuando son de un día anterior. En Documentos Enviados SRI aparece para facturas y retenciones; para notas de crédito y guías usa su propio listado.
• Volver a Procesar: cualquier comprobante de hoy que no esté Autorizado, Anulado ni en Borrador.
• Eliminar Comprobante: Borrador (directo) y No Autorizado, Devuelto, Error En Firmado o Límite De Intentos (piden una clave de soporte). Nunca se eliminan comprobantes recibidos, autorizados o pendientes de autorización.
• Anular Comprobante: solo Autorizados.

Preguntas frecuentes

¿Se descuenta un comprobante de mi plan si quedó con error?

En ambiente de producción el cupo se descuenta cuando el comprobante se guarda por primera vez (con cualquiera de los dos botones). Corregirlo y reenviarlo no descuenta otro. Por eso, corrige el mismo comprobante en lugar de crear uno nuevo.

Mi comprobante lleva mucho tiempo en Procesando

Si el SRI está lento, puede tardar. Espera unos minutos y actualiza. Si sigue igual y es de hoy, usa Volver a Procesar. No emitas otro comprobante por la misma venta.